Accueil 62 Enregistrement 62 Aperçu de l'enregistrement pour les détaillants en devises et les demandeurs de devises Forex IB, CTA et CPO Aperçu des inscriptions pour les détaillants en bourse et les demandeurs de devises Forex, IBC, CTA et CPO La CFTC a émis des règles finales sur le forex qui deviennent effectives Le 18 octobre 2010. Toute entreprise agissant en tant que contrepartie à certaines opérations de change de détail hors bourse est tenue de s'inscrire à titre de courtier en devises étrangères (RFED). (Futures Commission Merchants offre des transactions de forex à ses clients de détail, mais agissant principalement ou substantiellement en tant que FCM traditionnels sont exemptés de l'enregistrement comme un RFED mais doit être approuvé en tant que société de Forex et désigné comme un courtier membre du Forex de NFA). Agissant en tant qu'avocat forex, gestionnaire de compte et / ou opérateur de pool est tenu de s'inscrire auprès de la CFTC en tant qu'investisseurs initiaux, conseillers en commerce de marchandises ou opérateurs de pools de produits de base et devenir membres de la National Futures Association. La National Futures Association (NFA) a préparé ce bref résumé des exigences d'enregistrement des forex afin de donner aux candidats individuels et solides une compréhension de base du processus d'inscription. Toutes les sociétés de forex qui s'inscrivent en tant que courtier en valeurs mobilières de détail, courtier en valeurs mobilières (indépendant ou garanti), conseillère en commerce de marchandises ou exploitante de pool de marchandises doivent satisfaire aux exigences suivantes: Formulaires d'inscription en ligne remplis: Les demandeurs doivent remplir un formulaire 7R dûment rempli (SOR) .160 Exigences additionnelles pour l'introduction des courtiers: Les demandeurs qui s'inscrivent comme garants garantis doivent présenter un contrat de garantie dûment rempli (formulaire 1-FR-IB partie B) à un RFED ou FCM. Les candidats qui s'inscrivent en qualité de courtiers indépendants doivent satisfaire à d'autres exigences financières. Exigences additionnelles pour les conseillers en commercialisation des produits de base et les exploitants de pools de produits de base: Avant de pouvoir solliciter les clients, les CTA et les CPO doivent soumettre un document de divulgation à NIFA pour approbation. Le document de divulgation doit être rempli conformément à la règle de conformité NFA 2-41. Formulaires d'inscription individuelle: Toute personne qui fait une demande en tant que personne associée (PA) ou un AP Forex d'un Forex IB, CTA, CPO ou RFED doit déposer un formulaire 8-R complété par le système d'inscription en ligne (SOR). Examens de compétence: Toutes les personnes qui sollicitent la vente au détail d'entreprises de forex hors-échange ou qui supervisent cette activité seront tenus de passer et passer deux examens. L'un est l'examen national sur les contrats à terme sur marchandises (NCFE ou série 3), qui porte sur la théorie des opérations à terme sur les changes, la terminologie et la réglementation. Le deuxième examen est le commerce de détail Off-Exchange Forex examen, série 34. Cet examen d'une heure se compose exclusivement de questions liées au Forex. NFA a publié des guides d'étude pour les deux examens dans la section d'inscription de son site Web (nfa. futures. org). Les deux examens sont actuellement disponibles et sont administrés par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Le formulaire de demande d'essai (U10) 160 doit être complété en ligne à finra. org. Les frais pour l'examen de série 3 sont de 115 et les frais d'examen de la série 34 sont de 75. Cartes d'empreintes digitales: NFA exige que tous les demandeurs individuels soumettent des cartes d'empreintes digitales qui sont envoyées au Bureau fédéral des enquêtes (FBI) Le requérant a un casier judiciaire. NFA ne peut accepter et traiter qu'une carte complète du demandeur du FBI. Ces cartes sont disponibles en contactant le Centre d'information de NFA aux numéros indiqués ci-dessous. Les candidats sont encouragés à soumettre plus d'un jeu d'empreintes digitales avec leur application afin d'éviter les retards dans l'obtention d'ensembles supplémentaires si nécessaire pour le traitement. NFA offre un service de prise d'empreintes digitales pour les candidats NFA au bureau de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre 8h30 et 16h00 pour 15 (espèces, chèque ou mandat postal). Afin d'utiliser le service d'empreintes digitales NFA, les visiteurs doivent être pré-enregistrés dans le registre des visiteurs du bâtiment. Les visiteurs doivent contacter le Centre d'information de NFAs aux numéros indiqués ci-dessous ou envoyer un email à informationnfa. futures. org pour pré-enregistrer leur nom et date de visite afin qu'ils puissent avoir accès aux bureaux de NFAs au 18ème étage. NFA recommande aux visiteurs de s'inscrire au moins une journée avant leur visite. Toutes les personnes qui auront des empreintes digitales devront présenter deux pièces d'identité, dont une est une pièce d'identité valide délivrée par un organisme gouvernemental, afin de vérifier l'identité de la personne qui a été prise avec les empreintes digitales. NFA soumet maintenant des images numériques d'empreintes digitales au FBI pour les vérifications d'antécédents criminels. Les résultats sont reçus en trois jours ou moins et, dans certains cas, en quelques heures, ce qui permet un processus d'enregistrement plus rapide et plus efficace. Frais d'inscription à la CFTC: 500 frais d'inscription non remboursables pour les RFED 200 frais d'inscription non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO 85 frais d'inscription non remboursables pour chaque principal ou AP d'un IB, CTA ou CPO Cotisations NFA: Remboursable160les cotisations annuelles d'un courtier en devises au détail 2.500 cotisations annuelles non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO Ce bref aperçu n'est pas destiné à fournir un guide complet sur l'inscription au CFTC. NFA a publié un Guide d'utilisation de l'ORS 160 et un didacticiel 160 sur son site Web qui contiennent des informations plus détaillées. Au cours des prochains jours, NFA publiera sur son site Web une série de vidéos éducatives qui fourniront des instructions étape par étape pour les tâches d'enregistrement communes. Pour obtenir de plus amples renseignements, visitez le site Web de NFA au nfa. futures. org ou communiquez avec le Centre d'information de NFA au (800) 621-3570 de 8 h à 17 h du lundi au vendredi. L'Association nationale des contrats à terme (NFA) est l'organisme d'autoréglementation de l'industrie des produits dérivés américains, y compris les contrats à terme négociés sur les marchés boursiers, les contrats de vente au détail de devises étrangères et les dérivés de gré à gré. Depuis plus de 30 ans, NFA a élaboré et appliqué des règles, fourni des programmes et offert des services qui protègent l'intégrité du marché, protègent les investisseurs et aident nos membres à assumer leurs responsabilités réglementaires. L'adhésion à NFA est obligatoire, en veillant à ce que tous ceux qui mènent des affaires avec le public sur les marchés boursiers américains et sur le marché des changes au détail doivent respecter les mêmes normes élevées de conduite professionnelle. L'adhésion à la NFA est également obligatoire pour les négociants en swaps et les participants aux swaps majeurs. NFA est un organisme de réglementation indépendant et à but non lucratif. NFA n'exerce aucun marché et n'est pas une association commerciale. NFA fonctionne sans frais pour le contribuable est financé exclusivement par les cotisations et les frais d'évaluation. NFA est basée à Chicago, IL, et a également un bureau à New York. En 1974, le Congrès a créé la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), une agence de réglementation fédérale ayant compétence sur le négoce à terme. La même législation a autorisé la création d'associations de contrats à terme enregistrées, donnant à l'industrie des contrats à terme la possibilité de créer un organisme national d'autoréglementation. NFA a commencé ses activités en 1982. En 2000 et 2008, le Congrès a adopté une loi exigeant que les entreprises agissent comme contreparties aux opérations de commerce de détail, ainsi que les opérateurs de banques de forex, les conseillers commerciaux et les courtiers d'inscription pour s'inscrire auprès de la CFTC et devenir membres de NFA. De même, en 2010, le Congrès a adopté la Loi sur la réforme et la protection du consommateur de Dodd-Frank Wall Street, qui a confié à la CFTC l'autorité de réglementation et la surveillance des swaps, des swap dealers et des principaux participants aux swaps. Par la suite, la CFTC a adopté des règlements obligeant les courtiers en swaps et les principaux participants au swap à s'inscrire auprès de la CFTC et à devenir membres de NFA. Adhésion à l'enregistrement À certaines exceptions près, toutes les personnes et organisations qui ont l'intention de faire des affaires en tant que professionnels des contrats à terme doivent s'inscrire en vertu de la Loi sur les échanges de marchandises. Les principaux objectifs de l'inscription sont d'évaluer l'aptitude d'un candidat à exercer ses activités à titre de professionnel à terme et d'identifier les personnes et les organisations dont les activités sont assujetties à la réglementation fédérale. De plus, tous les individus et les entreprises qui souhaitent mener des affaires liées au futur avec le public doivent présenter une demande d'adhésion à NFA. Selon l'activité de votre entreprise, l'inscription est requise, sauf si la FCM, le SD, le MSP, le RFED, l'IB, le CPO et le CTA sont admissibles à une exemption. Si vous avez des questions quant à savoir si vous êtes admissible à une exemption particulière de l'inscription, vous devriez demander des conseils en vous référant à la section appropriée de la Loi sur la Bourse des produits et du Règlement sur la Commission du commerce des produits de base ou en consultant le personnel d'inscription de NFA. Tous les FCM, RFEDs, IBs, CPOs enregistrés et les CTAs enregistrés qui gèrent ou exercent un pouvoir discrétionnaire sur les comptes de clients doivent être membres de NFA afin de mener des contrats à terme, des swaps ou des opérations de change avec le public. De plus, les SD et les MSP doivent être membres de NFA. Pour plus d'informations, consultez le site Web de NFAs. Gouvernance Le conseil d'administration est le principal organe de direction et d'élaboration des politiques de NFA. Il est composé de représentants du public et des membres du NFA. Les fonctions du conseil d'administration comprennent la gestion des affaires NFA, l'adoption des statuts des NFA et la réalisation des buts fondamentaux des NFA. NFAs Conseil élit également des personnes pour les comités suivants: Commission de recours, Comité de vérification, Comité de conduite professionnelle, Comité de rémunération, Comité de conformité et de risque, Comité de direction, Comité de finances, Comité d'audition, Comité d'adhésion, Comité de mise en candidature Contexte Centre d'information sur l'affiliation (BASIC) : Une ressource d'information pour les investisseurs publics. BASIC est une ressource ouverte valable tant pour les membres de la NFA que pour l'ensemble des investisseurs. BASIC contient des renseignements sur l'inscription et l'information sur les membres de la NFA, ainsi que sur les actions réglementaires et non réglementaires liées aux futures apportées par NFA, CFTC et US. Centre d'Information. Informations actuelles sur les activités NFA pour les Membres, les investisseurs, les autres régulateurs et les médias. Vous y trouverez les communiqués de presse, les avis aux membres, les discours et témoignages donnés par le personnel de la NFA, les lettres de commentaires, les présentations de règles et les mesures d'exécution et d'enregistrement. Informations aux investisseurs. Avant de participer aux marchés à terme ou en devises, les investisseurs devraient apprendre autant qu'ils le peuvent sur la façon dont les marchés fonctionnent et les entreprises et les individus avec lesquels ils font affaire. Pour aider les investisseurs à faire preuve de diligence raisonnable avant de prendre toute décision d'investissement, NFA fournit une variété de ressources. Règlement du marché. NFA a fourni des services de réglementation à des marchés contractuels désignés (DCM) sur une base contractuelle depuis plus de dix ans. Depuis 2013, NFA offre des services similaires aux SEF. NFA Leadership Conseil d'administration Daniel J. Roth. Président, chef de la direction Daniel A. Driscoll. Vice-président exécutif, chef de l'exploitation David L. Hawrysz. Vice-président principal, chef des finances et trésorier Thomas W. Sexton III, vice-président principal, avocat général et secrétaire Regina G. Thoele. Vice-président principal, Conformité Karen K. Wuertz. Vice-présidente principale, Planification stratégique et communications Yvette Christman. Vice-président, Enregistrement Edward J. Dasso III, vice-président, réglementation du marché Timothy J. McHenry. Vice-président, Services d'information Jamila Piracci. Vice-président, OTC Derivatives Communications and Education
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